ABRANGÊNCIA

Este Código aplica-se a todos os sócios, diretores, funcionários, prestadores de serviço, terceirizados, consultores e demais pessoas físicas ou jurídicas que atuem em nome da ARBOR CONSULTORIA (doravante, “Colaboradores”).

OBJETIVO

Estabelecer padrões de conduta ética, integridade e responsabilidade profissional esperados dos Colaboradores nas relações com clientes, colegas, fornecedores, parceiros, concorrentes, autoridades governamentais e demais partes relacionadas.

Todos os Colaboradores deverão assinar o Termo de Adesão e Confidencialidade, declarando ciência e compromisso com as diretrizes aqui descritas.

Em caso de dúvidas sobre este Código, o Colaborador deve consultar diretamente o Diretor responsável por Compliance.

PRINCÍPIOS E OBRIGAÇÕES DOS COLABORADORES

1. Cumprir integralmente as leis, regulamentos, políticas internas, normas de autorregulação e melhores práticas aplicáveis, inclusive as relativas à prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e combate à corrupção;

2. Atuar com honestidade, transparência, lealdade, diligência e boa-fé, sempre priorizando os interesses dos clientes da ARBOR CONSULTORIA;

3. Monitorar e mitigar potenciais conflitos de interesse com imparcialidade e objetividade;

4. Possuir as habilitações e certificações exigidas para o exercício das funções desempenhadas, conforme regulamentação vigente;

5. Contratar e manter relacionamento apenas com fornecedores e prestadores de serviços idôneos, baseando-se em critérios éticos, técnicos e transparentes;

6. Manter sigilo sobre informações confidenciais a que tiver acesso, exceto quando a divulgação for obrigatória por lei, decisão judicial ou expressamente autorizada pela Diretoria da ARBOR CONSULTORIA;

7. Identificar e reportar imediatamente quaisquer indícios ou ocorrências de fraudes internas ou externas que envolvam as operações da ARBOR CONSULTORIA;

8. Não utilizar informações privilegiadas para benefício próprio ou de terceiros. Preservar o sigilo de todas as operações, conforme previsto nas políticas internas;

9. Reportar ao Diretor de Compliance qualquer conduta antiética, irregularidade ou violação de normas e procedimentos da ARBOR CONSULTORIA;

10. Prestar informações claras, verdadeiras, completas e compreensíveis sobre os riscos inerentes a produtos e serviços oferecidos no mercado financeiro e de capitais;

11. Observar integralmente as políticas, normas internas e diretrizes vigentes na ARBOR CONSULTORIA;

12. Comunicar de imediato ao Diretor de Compliance quaisquer indícios de irregularidades identificados durante o exercício de suas atividades, inclusive violações legais ou normativas do mercado de capitais;

13. Realizar suas atividades de forma alinhada ao perfil do cliente, considerando seus objetivos e situação financeira, conforme diretrizes da política de suitability;

14. Cumprir fielmente os contratos firmados com clientes, conforme padrão aprovado pela Diretoria e pelo Compliance;

15. Manter arquivada e acessível toda a documentação que embasou a consultoria prestada, incluindo a avaliação de perfil do cliente;

16. Esclarecer aos clientes os riscos associados às operações recomendadas.

17. Evitar práticas que possam ferir a relação fiduciária mantida com seus clientes;

VEDAÇÕES

1. Praticar qualquer forma de preconceito, discriminação e situação que possa caracterizar assédio sexual ou moral, bem como condições de trabalho indignas ou abusos físicos e psicológicos;

2. Usar informações privilegiadas em benefício próprio ou de quaisquer terceiros;

3. Usar o vínculo de trabalho ou poder da função para obter quaisquer vantagens indevidas para si ou para qualquer pessoa de seu relacionamento ou relacionamento em comum;

4. Desempenhar outra atividade profissional que represente concorrência direta com a ARBOR CONSULTORIA;

5. Utilizar, sem autorização, propriedade intelectual da ARBOR CONSULTORIA e/ou de seus clientes e concorrentes;

6. Usar softwares não licenciados ou não autorizados, para fins relacionados às atividades da ARBOR CONSULTORIA;

7. Garantir níveis de rentabilidade;

8. Receber qualquer remuneração, benefício ou vantagem, direta ou indiretamente por meio de partes relacionadas, que potencialmente prejudique a independência na prestação de serviço de consultoria de valores mobiliários, exceto em relação a clientes classificados como investidores profissionais e que assinem termo de ciência, nos termos da regulamentação aplicável.

POLÍTICA ANTICORRUPÇÃO E SOFT DOLLAR

1. É terminantemente proibido aos Colaboradores, atuando por si ou por meio de terceiros, praticar atos lesivos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil.

2. Qualquer suspeita ou indício de práticas corruptivas envolvendo os Colaboradores da ARBOR CONSULTORIA ou prestadores de serviço atuando em seu nome deve ser comunicada imediatamente aos diretores da ARBOR CONSULTORIA.

3. É vedado oferecer ou receber presentes, entretenimento, cortesias, doações ou favores de funcionários públicos ou outros agentes políticos.

4. É permitido oferecer ou receber presentes, entretenimento, cortesias, doações ou favores de clientes, prestadores e parceiros, desde que o tal brinde ou cortesia tenha valor (real ou estimado) máximo de R$200,00 (duzentos reais). Acima de tal valor, brindes e cortesias não poderão ser oferecidos e deverão ser devolvidos ao ofertante, com imediata comunicação ao Diretor de Compliance.

5. Casos excepcionais poderão ser autorizados pelo Diretor de Compliance, desde que não haja possibilidade de influência no julgamento ou nas decisões de quem os recebeu e que possam ser revelados publicamente sem causar constrangimento e embaraço à ARBOR CONSULTORIA ou para quem o recebeu.

CONFIDENCIALIDADE DAS INFORMAÇÕES

Todas as informações sobre nossos investidores são estritamente confidenciais, devendo cada uma delas ser tratada pelo seu detentor como tal. Os assuntos relacionados ao trabalho sempre serão discutidos diretamente com os investidores e reservadamente junto ao time de inteligência da ARBOR CONSULTORIA, seguindo com o devido cuidado em relação à confidencialidade das seguintes informações:

1. Informação cadastral, pessoal, dados financeiros ou bancários, dados de contato, referências pessoais, relacionamentos comerciais e toda e qualquer informação relacionada ao cliente atual ou prospect;

2. Dados sobre serviços e operações da ARBOR CONSULTORIA, com clientes atuais e potenciais, incluindo, entre outras, informações sobre preços e taxas, estratégias e planos de negócios da ARBOR CONSULTORIA bem como dos clientes;

EXCEÇÕES

Dada a impossibilidade de prever todas as situações em que Colaboradores possam ser confrontados com questões éticas e de conduta profissional, todos os Colaboradores são responsáveis por evitar tais riscos, devendo agir sempre de forma proativa, íntegra, com bom senso, e, em caso de dúvida, consultando o diretor estatutário de Compliance.